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Trilemma，中文翻譯為三難困境，在能源領(lǐng)域更普遍的說(shuō)法是“不可能三角”。因?yàn)槟茉吹膶傩院芏?、影響多元，既牽?dòng)經(jīng)濟(jì)、又影響環(huán)境，因此關(guān)于能源的討論往往不僅限于能源，而是附加了很多其他方面的內(nèi)容和目標(biāo)。這就是能源政策多目標(biāo)，或者是能源“不可能三角”的根源。

世界能源委員會(huì)：能源“不可能三角”的一個(gè)典型度量

著名的世界能源委員會(huì)（World Energy Council,WEC）早在2011年就使用了trilemma這個(gè)詞，但當(dāng)時(shí)只是討論了能源的社會(huì)公平屬性（energy equity），即能源價(jià)格可承擔(dān)（afford ability）和能源使用普及（accessibility）。直到2016年，WEC才形成了目前的能源三難指數(shù)（Energy Trilemma Index，ETI），不僅涵蓋能源公平，更包括了能源安全（energy security）和環(huán)境可持續(xù)性（environmental sustainability）。2019年，WEC開發(fā)的能源三難指數(shù)開始動(dòng)態(tài)追蹤全世界120多個(gè)國(guó)家的能源發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從上述三個(gè)維度評(píng)估世界各國(guó)在能源政策三大目標(biāo)維度的表現(xiàn)（WEC，2019）。

2019年最新的WEC能源三難指數(shù)報(bào)告顯示，全世界綜合指數(shù)排名前十位的國(guó)家分別為：瑞士、瑞典、丹麥、英國(guó)、芬蘭、法國(guó)、奧地利、盧森堡、德國(guó)和新西蘭?？雌饋?lái)，北歐國(guó)家排名普遍非?？壳?。在環(huán)境可持續(xù)性上，瑞士排名第一，丹麥排名第二，英國(guó)排名第六，而可再生能源大國(guó)德國(guó)因?yàn)槊禾繂?wèn)題排名未能進(jìn)入前十。在能源安全上，瑞典、丹麥和芬蘭分列前三。而在能源公平上，盧森堡、巴林和卡塔爾位于前三。最后，WEC還評(píng)選出了2000年至2019年進(jìn)步前十，分別是：柬埔寨、緬甸、多米尼加、尼加拉瓜、史瓦帝尼、以色列、加納、中國(guó)、肯尼亞和黎巴嫩。

上述結(jié)果可能讓很多人覺(jué)得不是很滿意。一個(gè)最大的問(wèn)題是小國(guó)明顯占優(yōu)勢(shì)，如很多人可能聽都沒(méi)聽過(guò)的巴林和史瓦帝尼。此外，各國(guó)國(guó)情和能源稟賦不一，直接比較很難做到公平公正。例如，瑞士電力生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中水電60%，核電34%；瑞典水電和核電占比都在40%以上；這跟中國(guó)煤炭為主的能源電力結(jié)構(gòu)是截然相反的。說(shuō)到底，此乃多人多目標(biāo)決策問(wèn)題最大的挑戰(zhàn)——不同人對(duì)同一個(gè)問(wèn)題的不同方面看法完全不一樣。這背后既有利益的驅(qū)動(dòng)，也有價(jià)值觀念的因素。

對(duì)一個(gè)指標(biāo)體系而言，我們可以重點(diǎn)關(guān)注其指標(biāo)選擇和權(quán)重確定兩大方面。通過(guò)查閱WEC最新的指標(biāo)體系，我們發(fā)現(xiàn)一個(gè)有意思的現(xiàn)象：能源三難指數(shù)體系里不僅包括能源安全、公平和環(huán)境可持續(xù)性，WEC還別出心裁地加入了一些國(guó)家背景指標(biāo)，如一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、治理能力和投資創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。這些指標(biāo)旨在考慮一個(gè)國(guó)家的特定背景和政策能力，而不僅限于能源方面的表現(xiàn)。不過(guò)，這些國(guó)家背景指標(biāo)整體權(quán)重只有10%（其他三大方面各占30%權(quán)重），并沒(méi)解決國(guó)家大小、資源稟賦等方面的不平等問(wèn)題。

能源正義聯(lián)盟：過(guò)分關(guān)注成本會(huì)導(dǎo)致偏好化石能源和環(huán)境破壞

另一個(gè)關(guān)于WEC能源三難指數(shù)的指標(biāo)選取問(wèn)題來(lái)自“能源正義聯(lián)盟”的批判。這里的“能源正義聯(lián)盟”指的是一些研究“能源正義”（energy justice）的學(xué)者，如Raphael Heffron，Darren Mc Cauley和Benjamin Sovacool。

跟能源三難困境類似，這些學(xué)者試圖用能源正義來(lái)涵蓋能源政策的三大目標(biāo)和考慮：經(jīng)濟(jì)的、政治的（能源安全）和環(huán)境的（減緩氣候變化）。在他們看來(lái)，一項(xiàng)正義的能源政策必須要綜合考慮和統(tǒng)一協(xié)調(diào)三大目標(biāo)。“能源正義聯(lián)盟”的矛頭首先對(duì)準(zhǔn)的是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)及其子學(xué)科能源經(jīng)濟(jì)學(xué)，為此來(lái)自英國(guó)牛津大學(xué)的能源經(jīng)濟(jì)學(xué)家Dieter Helm不幸躺槍（Heffron et al.,2018）。Helm因反對(duì)可再生能源補(bǔ)貼、認(rèn)為其增加電力成本和國(guó)民經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力被英國(guó)政府受雇研究各種能源的真實(shí)成本。

但是，“能源正義聯(lián)盟”認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)注點(diǎn)未免太窄，能源的經(jīng)濟(jì)性方面只是三大目標(biāo)中的其中一個(gè)，對(duì)經(jīng)濟(jì)性的過(guò)分關(guān)注會(huì)導(dǎo)致環(huán)境的破壞和注意力轉(zhuǎn)移，因此需要一個(gè)更為全面的能源正義概念。

在“能源正義”學(xué)者看來(lái)，能源領(lǐng)域充滿了各種不正義：如腐敗、稅收、化石能源補(bǔ)貼、環(huán)境破壞、溫室氣體漏報(bào)、融資問(wèn)題、對(duì)外投資、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)扭曲、利益集團(tuán)游說(shuō)和跨國(guó)公司的強(qiáng)有力影響。正是這些問(wèn)題導(dǎo)致了能源行業(yè)的不平等和二氧化碳排放問(wèn)題。

而這些問(wèn)題背后的根源在于經(jīng)濟(jì)學(xué)的主導(dǎo)地位和對(duì)“成本”問(wèn)題的過(guò)分關(guān)注。即使到了現(xiàn)在，英國(guó)對(duì)外投資中化石能源項(xiàng)目投資額仍是可再生能源的兩倍。經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)主導(dǎo)能源政策可能會(huì)選擇性忽視過(guò)去四五十年化石能源享受的補(bǔ)貼、轉(zhuǎn)過(guò)頭來(lái)批判可再生能源如今享受的補(bǔ)貼，他們也可能會(huì)將頁(yè)巖氣技術(shù)完全歸功于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的技術(shù)革新進(jìn)而忽視政府的科研支持，并忽略頁(yè)巖氣開采過(guò)程中的化學(xué)產(chǎn)品使用和水污染問(wèn)題。

再比如，由于可再生能源產(chǎn)出的波動(dòng)性，電力容量市場(chǎng)的發(fā)展最后導(dǎo)致低成本的化石能源得以存活，但是容量市場(chǎng)是否應(yīng)該強(qiáng)調(diào)技術(shù)中性呢？再比如擱置資產(chǎn)問(wèn)題，政府救市會(huì)不會(huì)導(dǎo)致這些企業(yè)虛報(bào)自己的資產(chǎn)呢？著名的四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所KPMG還可能將一家石油公司的資產(chǎn)估大100倍。

在“能源正義”學(xué)者看來(lái)，該選擇何種能源形式是一個(gè)社會(huì)選擇，而不僅僅是簡(jiǎn)單的個(gè)人選擇問(wèn)題。個(gè)人選擇往往是出于自利的目的，雖然個(gè)體理性得到了彰顯，但是能源形式選擇是一個(gè)群體決策，應(yīng)該體現(xiàn)社會(huì)契約的精神，我們不應(yīng)該過(guò)分強(qiáng)調(diào)選擇的理性（science of choice），而應(yīng)強(qiáng)調(diào)合約的理性（science of contract）。

“能源正義聯(lián)盟”的第二個(gè)矛頭對(duì)準(zhǔn)了WEC的能源三難指數(shù)。在他們看來(lái)，將價(jià)格可承擔(dān)作為能源公平的重要支柱也暴露了WEC要追求低成本能源形式，即化石能源。這將過(guò)分維護(hù)能源領(lǐng)域的現(xiàn)狀，不利于能源的低碳轉(zhuǎn)型。為此，“能源正義聯(lián)盟”將能源公平改成了能源經(jīng)濟(jì)，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)是比價(jià)格可承擔(dān)更廣的一個(gè)概念，前者還包括價(jià)格、融資、各種補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、保險(xiǎn)成本、能源普及等（Heffronand Mc Cauley,2017）。

在實(shí)際度量中，“能源正義聯(lián)盟”最終構(gòu)建了他們的“能源正義指標(biāo)”（Energy Justice Metric）。其中經(jīng)濟(jì)方面的因素主要考慮新能源基礎(chǔ)設(shè)施是否有成本-收益分析，能源生產(chǎn)全流程過(guò)程中的補(bǔ)貼成本，能源成本占可支配收入比例，以及能源基礎(chǔ)設(shè)施中的就業(yè)收益。雖然這些指標(biāo)力圖完善，但是因?yàn)槿狈陀^數(shù)據(jù)，研究者最后也不得不采取專家打分法。每個(gè)細(xì)分指標(biāo)1-10分，然后平均得到三大指標(biāo)各自得分，進(jìn)而計(jì)算三大指標(biāo)所占百分比。與此同時(shí)，研究者還構(gòu)建了各項(xiàng)指標(biāo)的一個(gè)理想型得分（不是滿分），同樣進(jìn)行平均和百分比計(jì)算。最后，一個(gè)國(guó)家的能源正義指標(biāo)得分取決于跟理想型的差距（Heffron et al.,2018）。可想而知，三大指標(biāo)得分最好是比較均衡才好。

能源“不可能三角”孰輕孰重：指標(biāo)權(quán)重的爭(zhēng)議

不管是能源三難指數(shù)，還是能源正義指標(biāo)，指標(biāo)權(quán)重往往是爭(zhēng)議最多的地方。能源正義指標(biāo)體系中的二級(jí)指標(biāo)是平均權(quán)重，但是三大一級(jí)指標(biāo)之間的權(quán)重就不得而知了。比如，理想型中，經(jīng)濟(jì)占比29%，政治占比37%，環(huán)境占比34%，這樣的比重分配每項(xiàng)得分是100。然而，對(duì)美國(guó)來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)占比31%，單項(xiàng)得分93，政治占比47%，單項(xiàng)得分卻只有46，環(huán)境占比22%，單項(xiàng)得分65，最后美國(guó)的三項(xiàng)平均得分是68分（93+46+65除以3）。顯然，這樣的權(quán)重分配和算法需要顯著改進(jìn)。

至于WEC報(bào)告的權(quán)重，2019年一個(gè)新的變化在于按照指標(biāo)的重要性和次級(jí)指標(biāo)數(shù)量進(jìn)行主觀賦權(quán)。此前，WEC報(bào)告采用的是平均賦權(quán)的做法。WEC平均賦權(quán)的做法被人批判過(guò)，其中就包括Energy Economics上的一篇文章（Song et al.,2017）；即使是WEC 2019年的重要性賦權(quán)也沒(méi)有很強(qiáng)的說(shuō)服力。Song等人的文章采用的是隨機(jī)多標(biāo)準(zhǔn)可接受度分析方法（stochastic multicriteria acceptability analysis），不預(yù)設(shè)指標(biāo)的權(quán)重對(duì)不同國(guó)家進(jìn)行可接受度排名。如果不知道指標(biāo)權(quán)重怎么進(jìn)行指標(biāo)匯總排名呢？

一個(gè)可行的做法是對(duì)指標(biāo)權(quán)重進(jìn)行分類討論。如果只有三類指標(biāo)，它們的權(quán)重大小排序就只有6種可能，針對(duì)每一種可能排序我們可以進(jìn)一步討論不同國(guó)家的排名情況。這是因?yàn)樵诿恳环N權(quán)重大小排序條件下，我們可以知道每個(gè)國(guó)家排名得分的上下限值，將問(wèn)題進(jìn)一步簡(jiǎn)化。緊接著再輔以關(guān)于這個(gè)上下限值區(qū)間的統(tǒng)計(jì)分布假設(shè)，我們就可以抽樣并計(jì)算出一個(gè)國(guó)家排名處于某個(gè)位置的可能性大小，比如排第一、第二、第三的各自概率。

最后，假設(shè)排一次第一得1分，排第二得0.66分，排第三0.49分，第四名0.37分等等，我們就可以對(duì)所有國(guó)家進(jìn)行綜合排序。Song等人發(fā)現(xiàn)，采用這種方法得到的結(jié)果跟WEC平均權(quán)重的結(jié)果相比會(huì)有一些差異，比如英國(guó)和加拿大排名應(yīng)該提前，而挪威、奧地利排名應(yīng)該往后。

瑞士、瑞典再一次排在了前面。一切討論似乎又回到了原點(diǎn)。瑞士、瑞典是不是各國(guó)該學(xué)習(xí)的榜樣？各國(guó)是不是該大力發(fā)展水電和核電呢？中國(guó)又應(yīng)該怎么做？能源三難困境究竟如何權(quán)衡解決是好？來(lái)自歐洲的Pliousis等人在Energy Journal發(fā)文旗幟鮮明指出每個(gè)國(guó)家的權(quán)重應(yīng)該不一樣（Pliousisetal.,2019）。在采用能源安全、可持續(xù)性、公平維度之外，Pliousis等人進(jìn)一步引入政府政策一大維度，用于捕捉長(zhǎng)期改進(jìn)和技術(shù)變革的可能性。

在方法上，作者采用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的一個(gè)變種，即Benefit of the doubt (BoD)分析框架，旨在給每個(gè)國(guó)家賦予不同的指標(biāo)權(quán)重。最終在對(duì)34個(gè)OECD國(guó)家的歷史排序中，瑞典、丹麥、挪威分列前三位，法國(guó)第四、瑞士第五，墨西哥和土耳其最后墊底。瑞士排名不如其他文獻(xiàn)的結(jié)果，原因在于瑞士在政府政策維度得分偏低。

能源“不可能三角”可以共同改進(jìn)？

有意思的是，Pliousis等人還計(jì)算了能源三難四大維度的統(tǒng)計(jì)相關(guān)性。無(wú)論是斜對(duì)角線上方的皮爾遜相關(guān)系數(shù)，還是下方的Kendall相關(guān)系數(shù)，四大維度之間的相關(guān)性均為正且大部分顯著。這一點(diǎn)似乎在說(shuō)明能源三難困境并不是一個(gè)困境，因?yàn)橐粋€(gè)國(guó)家在一個(gè)方面改善，在其他方面同樣也會(huì)改善（反映它們之間的正相關(guān)關(guān)系）。當(dāng)然，這也可能是因?yàn)樽髡呖紤]的只有OECD國(guó)家，這些國(guó)家已經(jīng)到了一定的發(fā)展高度，能源三難之間的張力和矛盾沖突在某種程度上得到了一定的化解。但是指標(biāo)之間沒(méi)有負(fù)相關(guān)關(guān)系還是讓人訝異，因?yàn)橹挥胸?fù)相關(guān)才能說(shuō)明不同目標(biāo)之間是有矛盾和沖突的。否則，如果各方面都能共同改善，還有什么兩難或者三難呢？

能源“不可能三角”的國(guó)內(nèi)討論

中國(guó)知網(wǎng)上關(guān)于能源“不可能三角”的文獻(xiàn)其實(shí)很少。少有的兩篇文獻(xiàn)如《價(jià)格理論和實(shí)踐》上人大一名碩士生的文章《能源“不可能三角”中的權(quán)衡抉擇》還是堅(jiān)持了能源“不可能三角”之間的三難：“能源供給安全、能源價(jià)格低廉和能源清潔環(huán)保這三大目標(biāo)之間不再存在帕累托改進(jìn)空間，任何一個(gè)目標(biāo)方向的優(yōu)化都意味著其他方向的惡化，即能源的‘不可能三角’”（相晨曦，2018：p47）。文章接著說(shuō)，在能源價(jià)格低廉和清潔環(huán)保兩大目標(biāo)之間，燃煤機(jī)組上脫硫脫硝會(huì)提高電價(jià)，可再生能源補(bǔ)貼也會(huì)提高電價(jià)，反過(guò)來(lái)降電價(jià)又會(huì)刺激高耗能產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、增加污染排放。所以，電價(jià)是要更高還是更低似乎都不好確定。

末了，我還想說(shuō)的是如果你去搜索能源安全的定義和討論，你會(huì)發(fā)現(xiàn)這個(gè)概念甚至也包括了能源三難困境的所有維度：供給充足、可靠、價(jià)格低廉、環(huán)境清潔。有學(xué)者統(tǒng)計(jì)過(guò)論文中出現(xiàn)過(guò)關(guān)于能源安全的100多種定義，不一而足。至于能源正義也是作者仿照之前的環(huán)境正義、氣候正義再造的概念。它們似乎都在說(shuō)能源三難困境和能源“不可能三角”的事。至于怎么突破能源三難困境和能源“不可能三角”，文獻(xiàn)討論得并不多。事實(shí)真能像北歐國(guó)家一樣三難齊頭并進(jìn)得到解決，還是像國(guó)內(nèi)這樣確定一個(gè)合理的電價(jià)都那么困難，最終可能還是實(shí)踐走在理論前面。畢竟，這一切都取決于決策者對(duì)三難的權(quán)重衡量。